最新消息,美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布对盈透证券Interactive Brokers LLC提起诉讼并达成和解,指控其在处理客户账户时监管不力。
CFTC的官方公告详细说明,盈透证券在2020年4月20日之前就已注意到石油期货价格可能出现负值,但没有充分准备和配置其电子交易系统以识别可能出现的负价格。
具体来说,盈透证券未能在出现负价格之前部署必要的系统更改,导致出现两个重大系统问题,影响了数百个客户账户。这些客户在2020年4月20日遭受了交易损失,初步判定损失超过8257万美元。
考虑到盈透证券的配合和系统补救,CFTC减少了对盈透证券的民事罚款,但需要盈透证券向其客户赔偿8257万美元。
“这一执法行动表明,CFTC将要求注册公司对其客户账户和交易平台,以及电子系统上的交易的完整性负责,包括在市场波动的情况下。”CFTC执法代理总监Vincent McGonagle表示。