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外汇交易所系统出故障,撤不了单怎么办?

10月15日上午,一条预警信息——“深交所确认返回慢,请不要重复发起撤单”充斥着消息圈。据了解,10月15日9时20分左右,多家券商接到投资者投诉,交易系统出现…

10月15日上午,一条预警信息——“深交所确认返回慢,请不要重复发起撤单”充斥着消息圈。据了解,10月15日9时20分左右,多家券商接到投资者投诉,交易系统出现卡单现象,致使委托交易无法撤单。
某大型券商营业部人员表示:“所有券商都一样,上交所的股票没有这样的情况。现在全市场受影响,单子现在显示‘待报’状态,一早上客户打过来几十个电话询问情况。”
而华泰证券、中信建投、东方财富等多家券商交易系统亦出现卡单现象,客户订单无法及时从交易所获取回报和确认数据。许多投资者在网络上吐槽,有的表示“因为撤单再提交,结果成交了两次”。
随后,深交所客服中心回复称:已经接到投资者的电话反应,正在解决。 12点左右,深交所发文正式回应卡单问题。
深交所表示,今天上午9点15分,部分证券的委托确认、成交确认回报缓慢,经处理,9点47分恢复正常。期间,委托接收、交易撮合、行情发布均正常。由此对投资者造成的不便深表歉意。
实际上,这已经不是年内交易所第一次出意外。4月20日,部分跨市场指数出现行情显示异常,上交所在其微信公众号发布公告称,第一时间关注到相关情况,并对该异常情况的发生深表歉意。
相比于国际同行,我国交易所的反应已经是颇为迅速。10月1日,东京证券交易所宣布,由于上午系统发生故障,当天全天所有股票买卖暂停。东交所表示,运行系统的硬件发生了故障,将更换设备,2日早晨起照常交易。东交所社长就此道歉称:“给投资者们造成了很大困扰,非常抱歉。”
然而,投资者的损失是多诚恳的道歉都无法弥补的。对于交易所而言,更重要的是查明事故因何而起,以及如何才能避免类似情况的发生。

 

系统出故障事件频发
在过去的交易历史里,交易系统出故障的事情多有发生。2018年11月29日,上期所开盘即意外“宕机”,十余个期货品种均无成交。同年10月9日,东京证券交易所因股票交易系统发生故障,SMBC日兴证券等部分大型券商暂停了投资者下单。
2016年7月22日,LME电子交易系统中断,港交所发言人表示,LME金属交易暂停是因为链接问题。同年7月14日,因系统出现重复的交易确认信息,新交所开盘两个多小时便进入“调整期”,暂停股票交易。
2014年8月24日(当地时间),芝商所的全球电子交易系统平台开盘后因技术问题发生停顿,导致交易暂停长达4小时。同年7月30日,俄罗斯最大的股票交易市场因软件故障致使交易突然中断。

 

系统出故障,交易者该怎么办?
一般来说,资本市场交易时间宝贵,在监管机构发现异常后,都会及时启动应急预案,尽快进行故障排查,及时恢复日内行情,确保交易正常。然而,系统故障的发生难免会导致交易者的损失,那么交易者面对此种情况又该采取何种措施呢?
以10月15日深交所卡单为例,尽管有诸多交易者有所损失,希望深交所赔偿,但深交所并未就此作出回应。在正常情况下,交易所服务器故障是因为不可抗力造成的,所以交易者的交易损失可以通过法律途径来维权。所以,交易者首先应当及时采取措施保障交易顺利进行,收集并保留证据以便于后续纠纷处理。
不过,从以往的相关交易故障索赔来看,因券商系统出现卡顿造成的交易损失可以提起索赔。但在实践中,券商常常以不可抗力进行抗辩,交易者索赔成功的难度较大。
交易者要求索赔时存在两大难点:第一,难以证明交易所、证券公司或者交易通讯服务商存在过错;第二,具体责任人较难确认。故而交易者可以通过协商的方式来寻求赔偿,获得赔偿的可能性会更大一些。
其实,无论交易者还是交易所,都希望系统永远正常,但交易所毕竟是人在操作,系统也总会存在故障和错误。因此,交易者可以“计提”一些损失,这样出现状况也不会过于生气,毕竟保持良好的交易心态很重要。而交易所相关人员也要从历史中吸取教训、提高自身管理和处理故障的水平。
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